前瞻给拟上市企业的建议

5、上市申报阶段
（1）与预审员充分沟通，不能仅靠中介机构
在发行审核过程中，企业要主动跟预审员接触和沟通，以便预审员更直接、更深入地了解企业情况。毕竟，单纯审阅书面材料，预审员难免会对一些事项存有疑虑。作为发行上市主体，企业应在沟通中具有更多主动性，而不能仅仅依靠中介机构。当然，这种沟通必须是合法合规的，在法规允许的时间内以法规允许的方式进行。

（2）要及时与其它相关部门沟通
在发行审核过程中，证监会会就产业政策问题征求国家发展改革委的意见，也会就企业上市问题征求发行人注册地省级人民政府的意见。这些意见同样很重要，同样决定着企业上市的成败。因此，企业要尽早与这些部门沟通，以便缩短审核时间。

6、上市后续阶段
（1）规范运作
上市公司要严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，规范股东大会、董事会、监事会、经理等高管人员的运作等。

（2）严格遵守股票上市协议
股票上市协议是上市公司与交易所签订的用以规范股票上市行为的协议。上市协议中明确规定了公司上市后应履行的各项义务，公司上市后应积极履行在股票上市协议中承诺的各项义务，包括严格遵守股票上市规则、按时交纳上市费等。

（3）提高公司运营的透明度
上市公司要切实履行作为公众公司的信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。要制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等获取信息的权利。公司股东及其他信息披露义务人，要积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。上市公司要积极做好投资者关系管理工作，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司健康发展的股权文化。

（4）配合监管部门进行各项检查
公司上市后将接受证监会等机构监管，证监会及其派出机构将对上市公司规范运作、信息披露、募集资金运用进行巡回检查。公司应积极配合监管部门的各项检查，并落实监管部门的监管意见。 

本文作者黄文渊，系前瞻投资顾问有限公司项目二部IPO咨询顾问