辅导期或成IPO申报“新门槛”
2013-08-07 15:51:00 责任编辑：王逸之 来源：前瞻网
前瞻网摘要：尚处于辅导期就被证监局出具“辅导工作验收不予通过的函”在业内极少见，因此，美思德的辅导验收被“否决”后，有人认为是监管层为缓解IPO堰塞湖出的新招。
近日，江苏证监局发布了一份名为“关于对华西证券开展的江苏美思德辅导工作验收不予通过的函”的文件。该文件称，“验收中我局发现，美思德存在三会运作不规范、法人治理结构不完善等问题，同时，你公司对美思德是否存在同业竞争的尽职调查不到位，辅导工作未取得相应效果。据此，我局对你公司开展的美思德首次公开发行并上市辅导工作验收不予通过”。
尚处于辅导期就被证监局出具“辅导工作验收不予通过的函”在业内极少见，因此，美思德的辅导验收被“否决”后，有人认为是监管层为缓解IPO堰塞湖出的新招。
而让拟上市企业没想到的是，公司法人治理结构不完善竟成了企业冲刺IPO的绊脚石，这在之前似乎没有听说过；保荐人更没想到自己会栽倒在尽职调查工作不到位上，这样的“疏漏”竟成了证监局“不予通过”的理由。
“要么就是保荐机构的确不专业，要么就是态度问题，他们显然没有意识到证监局这回动真格的了，所以没把辅导期当回事。”有投行负责人对此认为。
此外，也有业内人士表示，出现这类问题，地方监管局一般都会让保荐机构进行改正，不会严厉到不予通过，这次江苏证监局的做法，可能也从侧面反映了监管高层对于解决IPO堰塞湖的另一种思路。因此，将监管力度提前至地方监管局层面或是未来一种趋势，辅导期“枪毙”项目对于发审委来说，减轻了审核压力，也进一步加大了保荐机构做项目的难度。
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