2012年的保代罚单

根据证监会的公开披露信息，前瞻投顾总结发现，2012 年以来，证监会初步调查案件135 起，正式立案103 起，移送公安27 起，分别比上年同期增长26%、27%、68%。审结行政处罚案件66 件，处罚对象涉及16 家机构，118 个个人。与此同时，在日常监管中还依法对各类监管对象采取监管措施232 起，涉及201 个机构，173 个个人。

华鑫证券副总裁岳远斌内幕交易被罚20万

1 月，华鑫证券投行部高级副总裁岳远斌因在国泰君安工作期间，利用从国泰君安前同事马献宇处获取的三爱富重组内幕信息，违规买卖股票、涉嫌内幕交易，

被处以5 年市场禁入和20 万元罚款。

银河证券保荐代表人黄健、韩杨被监管谈话

4 月，银河证券保荐代表人黄健、韩杨在保荐金河生物IPO 项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分，被采取监管谈话。

海通证券保荐代表人赵慧怡、顾峥被出具警示函

5 月，海通证券保荐代表人赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学IPO 中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交内容有误的上市保荐书，被出具警示函。

银河证券保代张涛收到行政处罚

8 月，证监会公布了对银河证券保代张涛的行政处罚决定。张涛被处罚的原因是利用内幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某账户买卖股票。证监会决定没收张涛违法所得117704.64 元，罚款453113.92 元，并责令张涛处理非法持有的股票。

原国信保代李绍武被罚600 万终身遭禁

9 月，中国证监会公告，经调查，国信证券股份有限公司原投行部工作人员李绍武在执业期间，安排亲属或其可以控制的公司以优惠价格入股拟上市公司，获利1021.6 万元。对此，证监会依法决定没收其违法所得并处600 万元罚款，证监会还认定李绍武为市场禁入者。

爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡被出具警示函

9 月，证监会对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施。

东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东等被监管谈话

9 月，证监会对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。

（本文由《资本前瞻》编辑部整理）